《证券市场基本法律法规》模拟试卷汇总world免费版docx完整版(附答案)|百度网盘下载

编者注：《证券市场基本法律法规》模拟试卷总结世界免费版

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2020年新版《证券市场基本法律法规》考试大纲

了解证券行业考试的朋友应该知道，中国证券业协会于10月15日发布了《证券行业从业人员综合资格考试（2020年）》，其中包括《证券市场基本法律法规》和《金融资格”。 《市场基础知识》两科考试大纲自发布之日起实施。

2020年新版《证券市场基本法律法规》考试大纲

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

了解法律的概念和特点；了解法律关系的概念、特征、类型和基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层次；了解各级证券市场的主要法规。

第 2 节公司法

掌握公司类型；熟悉企业产权的概念；熟悉公司经营原则的规定；熟悉分公司、子公司的法律地位；熟悉公司的设立方式和设立登记的要求；

了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资及担保规定；熟悉禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织；熟悉有限责任公司的注册资本制度；熟悉有限责任公司股东大会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方法和程序；熟悉股份有限公司的组织架构；熟悉股份有限公司的股票发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定和上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的类型和程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联方关系概念。

熟悉虚报注册资本、骗取公司注册登记、虚报出资、提取出资、设立单独账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任。

第三节合伙企业法

掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的类型；掌握普通合伙人主体资格的限制性要求；掌握合伙协议的形式和基本原则。

掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让和处分的有关规定；掌握合伙企业经营中应当全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业的利润分配，

损失分担原则；了解新合伙人加入合伙企业的条件；掌握合伙人退出、除名的情况或条件；掌握特殊普通合伙的内容。

掌握有限合伙的合伙人及有限合伙的名称；了解有限合伙协议的内容；掌握有限合伙的出资；掌握有限合伙事务的执行；掌握有限合伙的特殊性；掌握有限合伙制转换合伙制和普通合伙制。

了解合伙企业解散的原因；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务义务；掌握违反《合伙企业法》和《合伙协议》的主要法律责任。

证券法第四节

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行与交易的“三公开”原则；掌握发行和交易各方的行为准则；掌握证券发行和交易活动中禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的相关规定；熟悉证券承销业务的种类和承销协议的主要内容；熟悉承销团和主承销商；熟悉证券的销售期；熟悉代理制度。

掌握证券交易的条件、方法等一般规定；掌握证券上市条件和终止上市交易；掌握内幕交易；熟悉操纵证券市场；掌握虚假陈述、误导性信息和损害客户利益的行为。

掌握上市公司的收购方法；熟悉上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易法规的法律责任；掌握收购上市公司的法律责任；掌握违反信息披露规定的法律责任，

违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理和人事管理相关规定的法律责任和证券机构的法律责任。

证券投资基金法第五节

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念，基金份额持有人的权利，基金管理人和基金托管人的责任；了解设立基金管理公司的条件；

熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；把握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉公募与私募基金的区别；了解公募基金的运作方式；了解合格投资者对私募基金的要求；了解私募基金的投资范围；

了解非公开发行基金管理人的注册要求和非公开发行基金的备案要求；了解相关法律责任。

第六节期货交易管理规定

掌握期货的概念、特点和种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理及内部管理制度的相关规定；了解期货公司的设立条件；了解期货公司的经营许可制度；

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了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任规定。

第七节证券公司监督管理条例

熟悉证券公司稳健经营的规定，依法履行诚信义务；熟悉证券公司股东、实际控制人滥用权利损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；

了解成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人的规定；掌握证券公司设立时的经营范围规定；熟悉证券公司章程重要条款变更规定；了解证券公司的合并，离散，

有关停业、解散或破产的规定；了解证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记的规定；熟悉证券公司的组织机构规定；掌握证券公司的业务运作及其境内分支机构的规定；

掌握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规定；熟悉保护客户资产的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定；了解证券公司信息报告的主要内容和要求。

了解证券监管机构对证券公司实施监督管理的主要措施（月报、年报、信息披露、检查、限期整改、可能采取的措施）；了解证券公司重大违法违规行为及其处罚措施。

证券通行——梳理重要知识点（部分）

第一章证券市场基本法律法规

1、法律的特点：规范性；国家意志；权利、义务；国家强制。

2、法律关系的类型：

(1)按部门划分：宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系；

(2)按发生方式分：确认性法律关系、创造性法律关系；

(3)按法律主体地位分：纵向法律关系、横向法律关系；

(4)按主体数划分：双边法律关系、多边法律关系；

(5)按因果关系划分：主要法律关系、次要法律关系。

3、证券市场法律法规的构成：

（1）法律：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

（二）行政法规：国务院制定

（三）部门规章：国务院各组成部门、国务院直属机构、国务院直属机构、中国证监会

（4）规范性文件：由有关部门或具有行政职能的机构制定

（5）行业自律规则：由行业自律组织（证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司）制定

4、公司是指以营利为目的，由股东单独设立或一定数量的股东共同出资设立的企业。法人。

5、公司为企业法人，具有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

6、子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。分支机构不具有法人资格，其民事责任由总行承担。

7、公司的设立方式有发起设立和募集设立两种方式。

启动适用于有限责任公司和有限公司。

公司的设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得低于公司总股份的35%，但法律、行政法规另有规定的，从其规定。

8、公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司名称及住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名。

9。公司可对外投资并提供担保。

（一）公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，应当按照公司章程的规定，由董事会或者股东大会或者股东大会作出决议；公司章程对投资或担保的总金额和个人投资或担保的金额有限制，不得超过规定的限额。

（2）公司为公司股东或实际控制人提供担保的，须经股东大会或股东大会批准。决议进行表决时，被担保人不得参加表决。决议表决须经出席会议的其他股东所持表决权过半数通过，方为有效。

(3)。上市公司一年内担保超过公司总资产30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席股东大会所持表决权的2/3以上通过。会议。

10。设立有限责任公司，应具备的条件：

(1) 股东达到法定人数。有限责任公司由50名以下股东出资设立。

（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。

(3) 股东共同制定公司章程。

(4) 以公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织

(5) 有公司住所。

11.有限责任公司的组织架构包括：股东大会、董事会/执行董事、监事会/监事、经理

(1) 董事任期由公司章程规定，但每届不得超过3年。董事任期届满后可连选连任。

(2)监事任期3年。监事任期届满，可以连选连任。

(3) 经理由董事会决定任免。经理对董事会负责。

《证券市场基本法律法规》考前速记百科

存档保留期

1、证券、期货投资咨询机构向投资者或者社会公众提供的投资咨询资料，应当自提供之日起保存2年。

2、客户回访应留痕迹，相关资料保存不少于3年。

3、承销商应当在承销过程中保留促销、定价、配售等相关资料至少3年备查。

4、自检和演练应以书面形式记录保存，保存时间不少于3年。

5、证券公司、证券营业部应当建立客户投诉的书面或者电子档案，并保存至少3年；每年4月底前，分别向证券公司住所地和证券公司住所地报告上一年度的投诉和处理情况。业务部所在地中国证监会派出机构备案。

6、查询记录（完整性信息）自记录生成之日起保存5年。

7、使用“股票推荐软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不少于5年。

8、证券公司应当将介绍业务信息保存不少于5年。

9。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期限不少于10年。

10。客户身份资料自业务关系终止之年起至少保存15年，与销售业务相关的其他资料自业务发生之年起至少保存15年。

人数有限

1、有限责任公司由50名以下股东共同设立。

2、公司担保特别规定：决议表决的，被担保人不参加表决。决议表决须经出席会议的其他股东所持表决权过半数通过，方为有效。

3、股份有限公司的董事会由 5 至 19 名成员组成。

4、股份有限公司董事会定期会议每年至少召开两次，并于会议召开十日前通知全体董事、监事。股份有限公司董事会会议，须有过半数董事出席方可召开。

5、监事会由监事组成，人数不少于3人。监事候选人由股东代表和职工代表组成，其中职工代表的比例不少于1/3

6、公司合并须经有限责任公司2/3以上有表决权的股东批准；股份有限公司须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7、主承销商的数值条件：

（1）三分之二的负责人具有3年以上证券管理工作经验，或5年以上财务管理工作经验。
(2) 70%的证券行业从业人员从事证券行业2年以上。

（3）员工近3年未受过处罚；承销商及委托人近3年无严重不当行为。

8、股票上市备案文件的数字化要求：会计师事务所近三年或成立以来审计的财务报告，由两名或两名以上注册会计师及其事务所签字盖章的审计报告。

9。本次非公开发行募集资金向合格投资者募集，合格投资者累计不超过200人。

10。证券公司申请保荐资格应当符合以下数量条件：

（一）注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。

（2）拥有一支专业结构合理的优秀赞助业务团队，员工不少于35人，其中近三年从事赞助业务的不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格的从业人员不少于4人。

(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

11.申请证券、期货投资咨询资格的机构应具备以下数量条件：

（一）从事证券、期货投资咨询业务的机构，分别拥有5人以上取得证券、期货投资咨询资格的人员；同时从事证券、期货投资咨询业务的机构，有10余人取得证券、期货投资咨询业务资格。

期货投资咨询专业资格；高级管理人员中，至少一名具有证券或期货投资咨询专业资格。

(2)注册资本100万元以上。

12.证券公司从事客户资产管理业务，应当具备下列数量条件：

（一）净资本不少于2亿元。

（2）客户资产管理业务人员具有专业资格，无不良行为记录。其中，具有3年以上自营、资产管理或证券投资基金管理经验的人员不少于5人。

(3)最近一年没有受到行政处罚和刑事处罚。

百分比

1、发起人在募集设立时认购的股份不得低于公司总股份的35%

2、公司分配当年税后利润后，提取利润的10%计入公司法定公积金。公司法定公积金累计金额超过公司注册资本50%的，不得再提取。

3、虚报注册资本、骗取公司注册登记或者虚报出资的，由公司登记机关处以虚报注册资本的公司注册资本金额5%～15%的罚款；以手段隐瞒重要事实的，处5万元以上50万元以下罚款。

4、股票发行的数字化条件：

（1）发起人认购的总股本不得低于公司拟发行总股本的35%

（2）公司拟发行的总股本中，发起人认购的部分不低于3000万元

(3) 公开发行部分不低于公司拟发行总股本的25%，其中公司职工认购的股本不超过10%向公众发行的总股本；如果总金额超过4亿元，

中国证监会可以按照规定酌情降低公开发行部分的比例，但最低不低于公司拟发行股本总额的10%< /p>

(4) 发行人近3年无重大违法违规行为。

5、债券发行的数字化条件：

(1)股份有限公司净资产不低于3000万元，有限责任公司净资产不低于6000万元

（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%

(3)最近3年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

6、股票上市的数字化条件：

(1) 公司总股本不低于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份占公司总股份25%以上；公司总股本超过人民币4亿元的，公开发行股份占10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法违规行为。

7、债券上市的数值条件：

(1)公司债券期限为一年以上。

（2）公司债券实际发行金额不低于5000万元。每次发行的尚未到期的各类债券的总金额不得超过公司净资产的40%

8、投资者通过协议或其他安排与他人持有或共同持有上市公司已发行股份5%后，其持有的上市公司已发行股份比例每增加或减少5%，应当报告并依照前款规定公告。报告期内及报告、公告后2日内，上市公司股票不得进一步买卖。

9。要约收购：投资者通过证券交易所交易持有上市公司已发行股份30%并继续进行收购的，应当依法向上市公司全体股东发出收购要约。

10。终止上市交易：当要约期限届满且收购人持有被收购公司股份数量达到上市公司已发行股份总数的75%以上时，应在证券交易所上市终止交易。

11.违反证券发行规定的法律责任：（对于直接...所有30,000至300,000）

（一）未经批准公开或者变相公开发行的，应当暂停发行，募集资金返还调换，并增加银行同期存款利息，违法违规的募集资金按1%至5%征收；对于那些直接负责的人...... 300000。

(2) 以欺骗手段发行，未发行30万至60万；如果已发行，则为募集资金的 1% 至 5%； 30,000 到 300,000 直接...

12.证券公司股东的非货币财产出资不得超过证券公司注册资本的30%

13.任何单位和个人未经批准持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国家监管机构应当予以整改；整改前，相应股权不具有表决权。

14、证券公司应统一组织客户回访，并在1个月内完成对新开户客户的回访，对现有客户的回访比例不得低于本次开户客户总数的10%。上一年年末

15、上市公司完成相关并购重组活动后，上市公司实现的利润或购买资产未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额的80%的，

证监会责令财务顾问及其保荐人在股东大会和证监会指定报刊上公开说明理由并道歉；未达到50%的，中国证监会可以同时向财务顾问及其保荐人道歉。 Financial supervision talks, issuing warning letters and ordering regular reports and other regulatory measures.

16、 Scale and proportional control of self-operated business:

(1) The total amount of proprietary equity securities and securities derivatives shall not exceed 100% of the net capital, of which the interest rate swap investment scale is calculated as 5% of the total notional principal of the interest rate swap contract.

(2) The aggregate amount of proprietary fixed-income securities shall not exceed 500% of the net capital

(3) The cost of holding an equity security shall not exceed 30% of the net capital

(4) The ratio of the market value of a piece of equity securities to its total market value shall not exceed 5%, unless it is caused by reimbursement and otherwise stipulated by the China Securities Regulatory Commission.

17. The total amount of equity securities held in the securities proprietary account of a securities company based on the cost price shall not exceed 80% of the net assets

18. Requirements for position size of securities proprietary business:

(1) The ratio of total liabilities to net assets of securities and operating institutions shall not exceed 10:1, and the ratio of total liabilities to securities operating capital of concurrently operating securities institutions shall not exceed 10:1

(2) For securities operating institutions engaged in securities proprietary business, the proportion of their liquid assets to net assets or securities working capital shall not be less than 50%

(3) The total amount of equity securities held in the securities proprietary account of a securities business institution calculated at cost shall not exceed 80% of its net assets or securities working capital

(4) A securities business institution engaged in the self-operated business of securities, the total amount of a non-treasury bond, calculated at the cost price, shall not exceed 20% of its net assets or securities working capital

(5) The total market value of any listed company purchased by a securities business institution based on the closing price of the day shall not exceed 20% of the total market value of the listed company's outstanding shares

19. In the case of inside information: the mortgage, sale or scrapping of the company's main business assets exceeds 30% of the assets at one time

20。 The assets of the limited collective asset management plan invested in equity securities such as stocks with excellent performance, high growth potential and strong liquidity, as well as the assets of stock securities investment funds, shall not exceed 20% of the net asset value of the plan

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21、 Securities can be used to offset the margin, but the proportion of monetary funds shall not be less than 15% of the margin that should be charged

22、 When the statutory common reserve fund is converted into capital, the reserve fund retained shall not be less than 25% of the registered capital of the company before the conversion

Various conditions

1、 Digital conditions for establishing a fund management company:

(1) The registered capital shall not be less than 100 million yuan, and must be paid-in monetary capital.

(2) The major shareholders have good performance in securities operations, have no illegal records in the last three years, and have a registered capital of not less than 300 million yuan.

2、 Digital conditions for the establishment of futures companies:

(1) The minimum registered capital is RMB 30 million.

(2) Major shareholders and their controllers have no record of major violations of laws and regulations for 3 years.

3、 A securities company applying for margin financing and securities lending business qualifications shall meet the following numerical conditions:

(1) The securities brokerage business has been operated for 3 years.

(2) The directors, supervisors and senior management of the company have not been subject to administrative or criminal penalties for operating in violation of laws and regulations in the past two years.

(3) All risk control indicators in the last two years have continued to meet the requirements.

(4) There has been no major accident due to company management issues in the last year.

4、 Numerical conditions that should be met when an individual applies for sponsor representative qualification: (all 3)

(1) Have more than 3 years of sponsorship related business experience.

(2) Served as a project co-sponsor in a domestic securities issuance project in the last 3 years.

(3) No administrative penalty from the CSRC in the last three years.

5、 Qualified investors refer to units and individuals who meet one of the following conditions:

(1) The total personal or family assets shall not be less than RMB 1 million.

(2) The net assets of companies, enterprises and other institutions shall not be less than RMB 10 million.