《证券业从业人员一般从业资格考试一本通 证券市场基本法律法规》证券业从业人员一般从业资格考试一本通编委会编著|(epub+azw3+mobi+pdf)电子书下载

图书名称：《证券业从业人员一般从业资格考试一本通 证券市场基本法律法规》

【作　者】证券业从业人员一般从业资格考试一本通编委会编著

【页 数】 206

【出版社】 中国财富出版社 , 2019.11

【ISBN号】978-7-5047-7044-8

【价 格】39.00

【分 类】证券法-中国-资格考试-自学参考资料

【参考文献】 证券业从业人员一般从业资格考试一本通编委会编著. 证券业从业人员一般从业资格考试一本通 证券市场基本法律法规. 中国财富出版社, 2019.11.

图书封面：

图书目录：

《证券业从业人员一般从业资格考试一本通 证券市场基本法律法规》内容提要：

本书根据中国证券业协会发布的科目一《证券市场基本法律法规》，结合历年考试真题的考点重点分析精心编写。本套教材分为通关宝典、考点精讲、模拟试卷几个模块。通关宝典是对知识点和考点精炼的文字内容，是本套辅导书的知识内容主体。考点精讲是通关宝典中的部分疑难重点附有相应的课程视频二维码，扫描二维码进行观看学习。模拟试卷是编写组根据考试大纲中的考点重点甄选试题编写的一套模拟试卷。

《证券业从业人员一般从业资格考试一本通 证券市场基本法律法规》内容试读

第

第一模块通关宝典

章

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

一、法的概念与特征考点1.概念

由国家制定并强制实施，反映统治阶级意志，以权利和义务为内容，以发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

考点2.特征

规范性；国家意志性；·包括权利和义务；国家强制性。

二、法律关系的种类与基本构成★考点1.种美

划分标准

类型

部门

宪法、民商事、行政、劳动、诉讼等不同部门的法律关系

发生方式

确认性法律关系、创设性法律关系

法律主体地位

纵向法律关系、横向法律关系

主体数量

双边法律关系、多边法律关系

因果关系

第一性（主）法律关系、第二性（从）法律关系

考点2.基本构成

由主体、客体和内容三要素构成。

(1)主体：自然人、组织、国家。

(2)客体：物、人身、人格、精神成果、行为。

(3)内容：权利、义务。

【1]

证券市场基本法律法规··。···。。。····。··

三、证券市场法律法规体系的构成

第

★★★考点1.证券市场法律法规体系的五个层级（数力从高到低)

章

层级

指定主体

类型

《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》中华人民共和国证券投资基金法》

全国人民代表大会

法律

《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国物权法》《中

及其常务委员会

华人民共和国合同法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《信托法》《物权法》《合同法》《反洗钱法》)》

行政

《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证

国务院

法规

券、期货投资咨询管理暂行办法》

国务院直属事业单位

《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督

部门

(如中国证券监督管理委

管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机

规章

员会，以下简称“中国证

制若干规定》

监会”)】

《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券

规范性

有关部门或具有行政

文件

公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂

管理职能的机构

行办法》

证券交易所

《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》

《中国证券业协会会员管理办法》《证券公司合规管理实

行业自律规则

中国证券业协会

施指引》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》《发布证券研究报告执业规范》

中国证券登记结算

《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业

有限责任公司

务指南》

【注意1】法律→结尾都是“法”，如《公司法》。

【注意2】行政法规→一般以“条例”为后缀，不会出现“规定”。

【注意3】部门规章及规范性文件→一般以“办法”为后缀，出现“规定”。

【注意4】自律性文件→一般以“上海/深圳证券交易所”“证券业协会”“中国证券登记结算有限责任公司”等为前缀。

【记忆口诀】人大第一制定法，国务院里有条例，证监会办法和规定，证交所只有规（范）则（准则、细则）。

[2]

第一模块通关宝典

【例1·选择】属于全国人民代表大会制定并颁布的法律是()。(2018年)

第

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国公司法》

章

C.《期货交易管理条例》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

【答案】B

【解析】A、C两项，《证券公司监督管理条例》和《期货交易管理条例》都由

国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务管理办法》由中国证监会制定并

颁布。

【例2·组合】《公司法》《期货交易管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于

)层级的规定。（2018年)

I,法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.部门规章Ⅳ，自律管理规则

A.I、Ⅲ、V

B.I、Ⅲ、V

c.I、Ⅱ、W

D.I、I、Ⅲ

【答案】D

【解析】“法”是法律；“条例”是行政法规；“规定”是部门规章

第二节公司法

一、总论

★考点1.公司的种美

划分标准

类型

股东人数和股份流动性

有限责任公司、股份有限公司

相互组织关系

母公司和子公司、总公司和分公司、企业集团和成员企业

公司注册地

中国公司、外国公司

股份是否挂牌交易

上市公司、非上市公司

国有资本占比

国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司

[3]

证券市场基本法律法规·。···。····。····

考点2公司的独立人格

第

公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司

章

的债务承担责任。

★考点3.有很责任公司和殷得有限公司的主要区别

区别

有限责任公司

股份有限公司

股东人数

≤50人

无上限

股份流动性

转让须征求其他股东意见

相对便捷、自由

募集资金

不可公开发行股份募集资金

可公开发行股份募集资金

股东责任

以认缴出资额为限承担责任

以认购股份为限承担责任

【注意】公司是企业法人，享有法人财产权，以其全部财产对债务承担责任。

【例1·选择】公司是企业法人，其股东对公司承担(

)。(2018年)

A.有限连带责任

B.连带责任

C.有限责任

D.无限连带责任

【答案】C

【解析】股东对有限责任（股份有限）公司都是承担有限责任。

★★★考点4.分公司和子公司的法律地位

类型

分公司

子公司

法人资格

不具有

具有

民事责任

总公司承担

独自承担

独立的公司名称和章程

不具有

具有

自主权

不具有

具有

【例2·选择】甲有限责任公司下设分公司A及子公司B,下列说法正确的是

)。（2018年)

A.A公司的民事责任应由自己承担

B.A公司设立时不需要向公司登记机关申请登记，领取营业执照

CB公司的民事责任应由甲公司承担

D.B公司可以自己的名义对外开展经营活动

【答案】D

【解析】A项，分公司不具有独立法人资格，其民事责任由公司承担；B项，分

公司设立时需要向公司登记机关登记并领取营业执照；C项，子公司具有独立法人资

格，独立承担民事责任。

[4]

【例3·选择】以下关于证券公司的说法，错误的是(

)。（2018年)

第

A.分公司不具有企业法人资格

B.分公司的法律责任由证券公司承担

C分公司业务范围可超过证券公司的业务范围

D.分公司是证券公司设立的分支机构

【答案】C

【解析】分公司没有独立法人地位，其经营范围不能超出公司的经营范围

★★★考点5.公司设立方式及设立登记的要求

(1)设立方式

①发起设立：发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，适用于有限责任公司和股份有限公司。

②募集设立：发起人认购公司发行的一部分（不少于35%）股份而设立公司，适用于股份有限公司。

(2)设立登记的要求（针对股份有限公司)。

①发起设立：发起人认缴出资后，由董事会向公司登记机关报送公司章程等文件。

②募集设立：董事会在创立大会结束后30日内向公司登记机关报送公司章程等文件。

【注意】我国公司登记机关是国家工商行政管理局和地方各级工商行政管理局。

★★★考点6.公司营业执脆

(1)签发日期：公司成立日期。

(2)载明内容：公司名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名。

(3)变更说明：依法办理变更登记，公司登记机关换发营业执照。

【注意】有限责任公司和股份有限公司在符合条件下可相互变更。

【例4·选择】下列关于公司形式变更的说法错误的是(

)。（2018年)》

A.有限责任公司可变更为股份有限公司，股份有限公司也可变更为有限责任公司

B.公司形式变更前的债务由变更后的公司继承

C.股份有限公司可变更为有限责任公司

D.股份有限公司可变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】D

【解析】有限责任公司和股份有限公司之间可相互变更

★★★考点7.公司章程

(1)意义：是公司成立的必要条件、公司治理的重要依据、一种自治性规则。

[5]

证券市场基本法律法规。·。····。

(2)章程内容。

第

章

异同

有限责任公司

股份有限公司

①设立方式

②股份总数、每股金额和注册资本

①注册资本

③发起人姓名/名称、认购的股份数、出资方式

②股东姓名或名称

和时间

不同点

③出资方式、时间和出资额

④董事会/监事会的组成、职权和议事规则

④组织机构及产生办法、职权、议事

⑤利润分配办法

规则

⑥公司的解散事由与清算办法

⑦公司的通知和公告办法

①名称和住所

相同点

②经营范围

③法定代表人

★★考点8.公司对外担保

(1)担保方式：保证、抵押和质押。

(2)决议机构：董事会或者股东会、股东大会。

(3)投票要求：过半数通过。

(4)投票限制：被担保股东或受被担保实际控制人支配的股东不得参加表决。

(5)特例：上市公司一年内担保金额超资产总额30%的，股东大会做决议，投票2/3以上通过。

【例5·选择】下列公司对外投资和担保的说法，符合《公司法》规定的是

)。（2018年)

A公司为公司股东或实际控制人提供担保的，不需要经股东会或股东大会决议

B.公司为实际控制人提供担保的，该实际控制人支配的股东，可参加相关事项的

表决

C.公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或股

东会、股东大会决议

D.公司可为所投资企业的债务承担连带责任

【答案】C

【解析】根据《公司法》第十五条的规定，公司可向其他企业投资；不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人；公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议；公司为实际控制人提供担保的，该实际控制人支配的股东，不能参加相关事项的表决。

[6]

···试读结束···