其他禁止的交易行为_2022年中级会计经济法第四章预习知识点

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【知识点】其他禁止的交易行为

1.操纵证券市场行为

禁止任何人以下手段操纵证券市场，影响或意图影响证券交易价格或证券交易量。给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任：

(1)集中资金优势、持股优势或利用信息优势单独或合谋联合或连续买卖；

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易；

(3)在实际控制的账户之间进行证券交易；

(4)不以交易为目的，频繁或大量申报并撤销申报；

(5)利用虚假或不确定的重大信息诱导投资者进行证券交易；

(六)对证券、发行人进行公开评估、预测或投资建议，并进行反向证券交易；

(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

(8)操纵证券市场的其他手段。

2.虚假陈述行为

(1)虚假陈述包括虚假记录、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露。

(2)利用信息扰乱证券市场

①禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场。

②禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其员工、证券协会、证券监督管理机构及其员工在证券交易活动中作出虚假陈述或者误导。

3.欺诈客户

证券公司及其户造成损失的，证券公司及其从业人员应当依法承担赔偿责任：

(一)违反客户委托买卖证券；

(2)未在规定时间内向客户提供交易确认文件；

(三)未经客户委托为客户买卖证券，或者以客户名义买卖证券；

(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

(5)其他违背客户真实意图、损害客户利益的行为。

4.禁止任何单位和个人违反规定从事证券交易。

5.禁止资金非法流入股市；禁止投资者非法使用金融资金和银行信贷资金买卖证券；国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司必须遵守国家有关规定。

【相关练习】

【单选题】某证券公司实施了以下行为，其中是合法行为(