2022年注会经济法重要知识点:投资者保护制度
备考是一个非常漫长的过程,不同阶段的学习任务有一定的差异。为了让大家更好的复习和巩固所学知识,小编为考生准备了注意事项。 a>经济法重要知识点,一起来看看吧!
推荐阅读:< /strong>重要知识2022年注册会计师《经济法》要点全面梳理!
[内容导航]
投资者保护制度
[章节]
第七章证券法律制度-第一单元证券法律制度概述
【知识点】投资者保护制度 < /strong>
投资者保护制度
1.普通和专业投资者
(1)投资者根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素可分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准,由国务院证券监督管理机构规定。普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。
(二)普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,并且不存在误导或欺诈的情况。证券公司无法证明的,应当承担相应的赔偿责任。
<
2、投资者保护局
我国投资者保护机构主要在委托代理、证券纠纷调解、证券支持诉讼、股东派生诉讼、代表人诉讼等方面履行相应的投资者保护职能。
(1) 代理权征集
除董事会、独立董事和持有上市公司1%以上表决权股份的股东外,依照法律、行政法规或者国家证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构理事会也可以担任律师。自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其出席股东大会,并代表其行使提案权、表决权等股东权利。
关于征集标的,应当理解,所有持有上市公司已发行有表决权股份的股东不得对征集标的进行比例限制。
招标人应当披露招标文件,上市公司应当予以配合。禁止以有偿或变相公开征求股东权利。公开征求股东权利行为违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,给上市公司或者股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
上市公司董事会、监事会和单独或者合计持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人,由股东大会决定。
哪个股东有资格代表公司提起诉讼? (一)有限责任公司:任何股东均可,持股比例和持股期限不受限制; (二)有限责任公司:只有“连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东”才有资格。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东提出请求的,应当在2个月内召开临时股东大会。
解散程序:单独或合计持有公司全体股东10%以上表决权的股东。
代理电话VS独立董事候选人
类型 |
代理征集 |
独立董事候选人 |
板 |
√ |
√ |
监事会 |
× |
√ |
1% 或更多股东 |
√ |
√ |
独立董事 |
√ |
× |
投资者保护局 |
√ |
× |
(2) 证券纠纷调解
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷时,双方均可向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。
(3) 证券支持诉讼
投资者保护机构可以支持投资者对损害投资者利益的行为依法向人民法院提起诉讼。
(4) 股东衍生诉讼
发行人董事、监事、高级管理人员在履行职责时违反法律、行政法规或者公司章程,给公司造成损失,发行人控股股东、实际控制人侵犯公司合法权益,造成给公司造成损失的,持有公司股份的投资者保护机构可以为公司利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《公司法》的限制.
(5) 代表诉讼
投资人提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼,诉讼标的属于同一类型,涉及的当事人较多时,可推选代表人进行诉讼。到法律。受50名以上投资者委托,投资者保护机构可以代表参加诉讼,并为证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记,但投资者明确表示不愿参加的除外。诉讼。
3.预付款
发行人因虚假发行、虚假陈述或其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人及相关证券公司可以委托投资者保护机构处理赔偿事宜和遭受的损失。投资者达成预付款协议。预付款后,发行人及其他连带责任人可依法追偿。
注意:本文知识点整理自东澳郭守杰-基础强化讲座课程讲义
●●●●●●●●●
快来试试《光一》的精彩内容,点击阅读更多>>>
1647855223950074389_00
1647855223950074389_00
试试看
试试看
滑动图片试一试浅一内容
2022 Symposium Exam Foundation Stage Prep Materials推荐
all Year学习计划 | 2022年全年学习计划!基础考试准备进行中 |
教科书更改解读 | 郭守杰老师:解读经济法教材变化及2022年备考建议 |
名师免费课程 | 2022新班迎新班开课啦! 32门名师课程免费听,快收藏! |
Easy Pass® 试用版 | 2022 年“Easy Pass®”系列丛书来了! |
考试的难易程度主要看自己。小编希望同学们能在考试中拿到高分,也祝同学们考试注意事项 可以顺利通过!
(本文为东澳会计在线原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)
作者:廉敏
链接:https://www.58edu.cc/article/1541619054756769793.html
文章版权归作者所有,58edu信息发布平台,仅提供信息存储空间服务,接受投稿是出于传递更多信息、供广大网友交流学习之目的。如有侵权。联系站长删除。